国家粮食局


国家粮食局关于贯彻实施《粮食流通管理条例》的通知

2004年6月22日

　　《粮食流通管理条例》（以下简称《条例》）已经2004年5月19日国务院第50次常务会议审议通过，并于2004年5月26日，以中华人民共和国国务院令第407号公布，自公布之日施行。《条例》的颁布施行，是我国粮食流通法制建设的一件大事。对于保护粮食生产者、经营者、消费者的合法权益，维护粮食流通秩序和保障粮食安全，保证粮食流通体制改革顺利进行，保障和监督粮食行政机关有效实施行政管理，都具有重要意义。保证《条例》全面、正确的实施，严格依法行政，是各级粮食行政管理部门的一项重要职责。地方各级粮食行政管理部门对《条例》的实施要高度重视，并切实做好相关工作。
　　一、充分认识全面推进依法管粮的重要性和紧迫性

　　1.从实践“三个代表”重要思想、全面推进依法行政的高度，充分认识《条例》的重要意义。《条例》是我国规范粮食流通活动的专门性行政法规。《条例》中确立的各种所有制市场主体从事粮食经营活动的公平竞争制度、粮食收购许可制度、粮食最低库存量和最高库存量义务规定、粮食流通统计制度、粮食宏观调控和应急机制、粮食流通监督检查制度、粮食流通行政处罚制度、粮食流通行政管理的责任制度等，是对粮食流通体制和行政管理制度的重大改革，对于建立健全粮食流通体制，发挥市场机制在粮食资源配置中的基础性作用，进一步转变粮食行政管理部门职能，改革粮食行政管理方式，规范政府管理粮食流通的行政行为，加强政府的宏观调控能力，提高管理效能和水平，都将产生深远影响。各级粮食行政管理部门机关工作人员特别是领导干部，要从实践“三个代表”重要思想、坚持执政为民、依法行政的高度，认真学习贯彻这部行政法规。

　　2.贯彻实施《条例》的紧迫性。粮食流通体制改革对粮食行政管理部门的工作内容、工作方式提出了新的更高的要求。改革后，粮食行政管理部门的管理对象由过去的国有粮食企业转变为全社会的各种经济成分粮食市场主体；管理手段由过去的以行政手段为主转变为以法律手段、经济手段为主；管理方式由过去的重事前审批转变为重事前、事中和事后的全过程监管。这既为粮食行政管理部门依法管理粮食流通活动提供了依据，又对粮食行政管理的能力和水平提出了更高的要求。当前，各级粮食行政管理部门不仅要积极地更新观念、转变工作方式、改进工作作风、加强队伍建设等，还要把贯彻实施《条例》作为推进粮食流通体制改革、做好当前粮食工作的一项十分重要而紧迫的任务来抓；各级领导要高度重视，加强领导，精心组织部署，切实履行职责，依法行政，努力把粮食流通管理工作提高到一个新水平。
　　二、贯彻实施《条例》的指导思想和原则

　　3.贯彻实施《条例》的指导思想。贯彻实施《条例》，必须以“三个代表”重要思想和依法治国基本方略为指导，坚持执政为民，全面推进依法行政，忠实履行《条例》赋予的职责，保护依法从事的粮食经营活动，提高粮食行政管理效能，降低管理成本，创新行政管理方式，增强行政管理的透明度，推进粮食流通法治建设进程。

　　4.正确领会《条例》的精神实质。《条例》作为我国粮食流通领域的一项基本行政法规，确立了我国粮食流通体制的基本模式，即建立在国家宏观调控下发挥市场机制在粮食资源配置中的基础性作用的粮食流通体制，保护粮食生产者的积极性，促进粮食生产，维护经营者、消费者的合法权益，维护粮食正常流通秩序，确保粮食供应和价格的基本稳定，保障国家粮食安全。在学习宣传和贯彻实施《条例》过程中，要正确领会《条例》的精神实质。既要放开粮食购销市场和价格，充分发挥市场机制的基础性配置作用，又要加强和改善粮食宏观调控，维护正常的粮食流通秩序；既要发挥国有粮食购销企业的主渠道作用，又要鼓励多种所有制市场主体从事粮食经营活动，发挥他们搞活流通和保证市场供应的积极作用；既要保护各类粮食经营者的合法权益，加强对他们的指导和服务，又要依法严格规范其经营行为，监督他们执行各项规章制度的情况，使其服从政府的宏观调控。

　　5.贯彻实施《条例》的基本原则。《条例》赋予了粮食行政管理部门对粮食流通的行政管理、行业指导以及对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动、执行国家粮食流通统计制度等情况的监督检查权和依法进行处理的职能。各地粮食行政管理部门要充分认识这项工作的重要性、艰巨性和复杂性，把推进依法行政与深化行政管理体制改革、转变政府职能有机地结合起来，把坚持依法行政与提高行政效率统一起来，坚持合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信和权责统一的原则，切实做到不缺位、不越位，积极履行好职责。
　　三、抓好《条例》的宣传、学习和培训

　　6.在粮食“四五”普法计划中增加《条例》的内容。各地粮食行政管理部门要把《条例》的学习宣传和贯彻实施作为当前和2004年普法依法治理工作的一项重要内容，按照《＜条例＞宣传提纲》（见附件）的要求，充分发挥行业报刊、政府网站、广播等新闻媒体的作用，广泛开展专题讲座、讨论座谈、知识竞赛??等多种活动，抓好学习、培训和宣传工作，使社会各界特别是粮食部门了解《条例》的内容，做到知法懂法。

　　7.认真组织《条例》的学习。各级粮食行政管理部门要认真组织学习《条例》及相关规定，领导同志要带头学习，并通过专题讲座、报告会、座谈会等多种形式组织好本单位的学习活动，使行政机关工作人员都能了解、掌握这部行政法规。不仅要学习《条例》，而且要学习行政许可法、行政处罚法等相关的法律法规。粮食经济学会、粮食行业协会等部门要组织好国有粮食企业、非国有粮食企业等会员单位认真学习贯彻《条例》。

　　8.切实抓好《条例》的培训。《条例》的培训在国家粮食局统一规划下采取分级分层负责的原则，逐级开展。各级粮食行政管理部门在积极选派领导干部、业务骨干及培训师资参加国家粮食局统一组织的培训的同时，要组织好有关工作人员的培训，注重培训质量。国有粮食企业干部和职工要参加《条例》集中学习和培训。通过培训，使各级粮食部门干部和职工普遍掌握《条例》，推动《条例》贯彻实施。
　　四、转变政府职能，规范粮食行政执法行为

　　9.依照《条例》界定和规范经济调节、市场监管、社会管理和公共服务的职能。各地粮食行政管理部门要按照《条例》赋予的职责履行粮食流通监管职能，加强对粮食行业组织和中介机构的引导和规范，抓好粮食流通统计工作，建立健全粮食预警和应急机制，做好为粮食市场主体的服务工作。

　　10.严格按照法定程序行使《条例》赋予的权利和职责。各地粮食行政管理部门作出对粮食行政管理相对人、利害关系人不利的行政决定之前，应当告知粮食行政管理相对人、利害关系人，并给予其陈述和申辩的机会；作出行政决定后，应当告知粮食行政管理相对人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。对取消资格等重大事项，粮食行政管理相对人、利害关系人依法要求听证的，粮食行政管理部门应当组织听证。各地粮食行政管理部门行使自由裁量权的，应当在行政决定中说明理由。

　　11.建立粮食行政执法案卷评查制度。各地粮食行政管理部门应当建立有关粮食流通管理行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法的案卷。对粮食经营者的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。

　　12.建立粮食行政执法主体资格制度。各地粮食行政管理部门在《条例》赋予的职权范围内行使行政执法权，不得委托非行政机关的组织行使行政执法权，要向社会公告粮食行政执法主体；实行粮食行政执法人员资格制度，没有取得执法资格的不得从事粮食行政执法工作。

　　13.推行粮食行政执法责任制。各地粮食行政管理部门按照《条例》赋予的执法职责，科学设定执法岗位，规范执法程序；要建立公开、公平、公正的评议考核制和执法过错或者错案责任追究制。
　　五、完善粮食行政监督制度和机制，强化对粮食行政行为的监督

　　14.加强粮食行政复议工作。省级粮食行政管理部门要建立粮食行政复议机构的队伍，提高行政复议工作人员的素质，建立行政复议案卷评查制度。对符合法律规定的行政复议申请，必须依法受理；审理行政复议案件，要重依据、重证据、重程序，公正作出行政复议决定，坚决纠正违法、明显不当的行政行为，保护粮食经营者的合法权益。对事实清楚、争议不大的行政复议案件，要探索建立简易程序解决行政争议。建立行政复议责任追究制度，对依法应当受理而不受理行政复议申请，应当撤销、变更或者确认具体行政行为违法而不撤销、变更或者确认具体行政行为违法，不在法定期限内作出行政复议决定以及违反行政复议法的其他规定的，应当依法追究其法律责任。

　　15.粮食行政管理部门上下级要互相监督。上级粮食行政管理部门要建立健全经常性的监督制度，探索层级监督的新方式，加强对下级粮食行政管理部门具体行政行为的监督，如发现其报送的规章和规范性文件违反《条例》规定，应依照法定权限进行纠正或移交政府法制机构。下级粮食行政管理部门要及时向上级粮食行政管理部门报送本级政府和本部门制定的规章和规范性文件，也要对上级粮食行政管理部门进行监督。

　　16.强化社会监督。各地粮食行政管理部门要依法拓宽监督渠道，完善监督机制和群众举报违法行为的制度；要高度重视新闻舆论监督，对新闻媒体反映的问题要认真调查、核实，并依《条例》及时作出处理。
　　六、加强领导，为实施《条例》提供必要的保障

　　17.提高认识，加强领导。各地粮食行政管理部门要从“立党为公、执政为民”的高度，充分认识贯彻实施《条例》的必要性和紧迫性，加强领导，逐级抓落实，并抽调得力人员，做好各项准备工作。

　　18.加快制定《条例》的配套办法。省级粮食行政管理部门要按照《条例》规定，以及国家粮食局等有关部门制定的粮食收购许可、粮食流通监督检查和处罚办法以及粮食流通统计制度等配套规章和办法，结合当地实际情况，加快起草制定粮食收购许可、最低和最高库存量的标准等配套规定，按照立法程序报送省级人民政府批准。

　　19.抓紧财政经费保障的落实。各地粮食行政管理部门要同本级财政部门沟通衔接，请财政支持解决贯彻实施《条例》所需经费。包括按照《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》要求，制定有关办法和落实具体工作；解决实施粮食收购行政许可、统计、行政执法、行政复议所需经费等。

　　20.抓紧依法行政队伍的建设。当前各地粮食行政管理部门编制和人员不足，有的已改为事业单位，与承担的工作任务不相适应。各地粮食行政管理部门要按照《条例》和《行政许可法》的规定，争取本级政府支持，切实解决粮食流通行政执法、行政复议、统计等内设机构和人员编制问题。
　　各地粮食行政管理部门接到本通知后，要结合本地的实际情况认真研究、落实，要注意加强同工商、质检、卫生、价格等有关部门之间的配合，依照《条例》共同推进粮食流通管理的各项工作。
　　

　附件：　　　　　　 《粮食流通管理条例》宣传提纲


　　《粮食流通管理条例》（以下简称《条例》）是国务院依法管理粮食流通活动的专门性行政法规，是粮食经营者依法经营粮食的法律依据。学习好、宣传好《条例》是当前各级粮食行政管理部门和粮食经营者的一项重要任务。
　　《条例》共六章五十四条，分别是总则、粮食经营、宏观调控、监督检查、法律责任和附则。学习和宣传《条例》要突出重点，深刻掌握《条例》的基本内容。主要是：

　　一、《条例》的立法宗旨和法律地位
　　《条例》的立法宗旨是，保护粮食生产者的积极性，促进粮食生产，维护经营者和消费者的合法权益，保障国家粮食安全，维护粮食流通秩序。
　　《条例》是专门管理粮食流通活动的行政法规，适用于中华人民共和国境内从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动。

　　二、市场机制在粮食资源配置中的基础性作用
　　（一）促进公平竞争，打破地区封锁。国家鼓励多种所有制市场主体从事粮食经营活动，促进公平竞争。依法从事的粮食经营活动受国家法律保护。粮食收购资格取得后，可以在全国范围内从事粮食收购活动。严禁以非法手段阻碍粮食自由流通。
　　（二）粮食价格主要由市场供求形成。
　　（三）降低市场门槛。除对粮食收购实行许可制度外，从事粮食销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动的粮食经营者应当在工商行政管理部门登记。
　　（四）发挥中介组织的自律作用。粮食行业协会等中介组织应当加强行业自律，在维护粮食市场秩序方面发挥监督和协调作用。

　　三、粮食收购管理
　　国家实行粮食收购许可制度，加强粮食收购许可后的监督管理，规范粮食收购市场。
　　（一）粮食收购许可的条件。收购粮食必须具备一定的条件，即具备经营资金筹措能力、拥有或租借必要的粮食仓储设施、具备相应的粮食质量检验和保管能力。
　　（二）粮食收购许可的程序。一是申请粮食收购许可，应当向办理工商登记的部门同级的粮食行政管理部门提交书面申请，并提供资金、仓储设施、质量检验和保管能力等证明材料；二是粮食行政管理部门应当自受理申请之日起15个工作日内完成审核，对符合法定条件的申请者作出许可决定并公示；三是取得粮食行政管理部门粮食收购资格许可的，应当依法向工商行政管理部门办理设立登记，在经营范围中注明粮食收购；已在工商行政管理部门登记的，从事粮食收购活动也应当取得粮食行政管理部门的粮食收购资格许可，并依法向工商行政管理部门办理变更营业范围登记，在经营范围中注明粮食收购；四是粮食行政管理部门应当根据国家要求对粮食收购资格进行核查。
　　（三）粮食收购者应承担的义务。收购粮食应当告知售粮者或者在收购场所公示粮食的品种、质量标准和收购价格；执行国家粮食质量标准，依质论价，不得损害粮食生产者的利益；及时向售粮者支付售粮款，不得拖欠；不得接受任何组织或个人的委托代扣、代缴任何税、费和其他款项；应当向收购地的县级粮食行政管理部门定期报告粮食收购数量等有关情况；对于跨省收购，还应当向收购地和粮食收购者所在地的县级粮食行政管理部门定期报告粮食收购数量等有关情况；按规定建立粮食经营台账。
　　（四）收购粮食的金融支持。对符合贷款条件的粮食收购者，银行应当按照国家有关规定及时提供收购贷款。中国农业发展银行应当保证中央和地方储备粮以及政府调控用粮和其他政策性用粮的信贷资金需要，对国有和国有控股的粮食购销企业、大型粮食产业化龙头企业和其他粮食购销企业，按企业的风险承受能力提供信贷资金支持。

　　四、粮食质量和卫生管理
　　保证粮食质量和卫生安全，是维护消费者合法权益的一个重要方面。从事粮食收购、销售、储存、运输、加工等经营活动，必须严格执行国家有关粮食质量和卫生标准。收购粮食应当执行国家粮食质量标准；粮食经营者使用的粮食仓储设施，应当符合粮食储存有关标准和技术规范的要求；运输粮食应当严格执行国家粮食运输的技术规范；从事食用粮食加工的经营者，应当具备保证粮食质量和卫生必备的加工条件；销售粮食应当严格执行国家有关粮食质量、卫生标准。

　　五、粮食流通统计和库存量的管理
　　国家实行粮食流通统计制度。所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况。粮食经营者保留粮食经营台账的期限不得少于3年。粮食经营者报送的基本数据和有关情况涉及商业秘密的，粮食行政管理部门负有保密义务。
　　从事粮食收购、加工、销售的经营者，必须保持必要的库存量。必要时，由省、自治区、直辖市人民政府规定最低和最高库存量的具体标准。

　　六、粮食宏观调控
　　在市场经济条件下，为保证粮食供应和保持粮食价格基本稳定，国家加强粮食流通管理，增强对粮食市场的调控能力。
　　（一）加强组织领导。国务院发展改革部门及国家粮食行政管理部门负责全国粮食的总量平衡、宏观调控和重要粮食品种的结构调整，以及粮食流通的中长期规划；省、自治区、直辖市人民政府在国家宏观调控下，按照粮食省长负责制的要求，负责本地区粮食的总量平衡和地方储备粮的管理。
　　（二）建立国家粮食宏观调控体系。国家实行中央和地方分级粮食储备制度，建立健全中央和地方政府粮食风险基金制度，必要时实行价格干预措施，以及对粮食市场供求形势进行监测和预警分析，建立供需抽查和信息发布制度。鼓励粮食主产区和主销区以多种形式建立稳定的产销关系，鼓励建立产销一体化的粮食经营企业，发展订单农业，在执行最低收购价格时国家给予必要的经济优惠，并在粮食运输方面给予相应的支持。
　　（三）国家建立突发事件的粮食应急体系。国务院发展改革部门及国家粮食行政管理部门会同国务院有关部门制定全国的粮食应急预案，报请国务院批准。省级人民政府根据本地区的实际情况，制定辖区内的粮食应急预案。启动全国的粮食应急预案，由国务院发展改革部门及国家粮食行政管理部门提出建议，报国务院批准后实施；启动省级的粮食应急预案，由省级发展改革部门及粮食行政管理部门提出建议，报本级人民政府决定，并向国务院报告。粮食应急预案启动后，所有粮食经营者必须按国家要求承担应急任务，服从国家统一安排和调度，保证应急工作的需要。

　　七、粮食监督检查
　　粮食流通监督检查是加强粮食市场管理、促进粮食有序流通的重要内容。粮食、工商、质检、卫生、价格等部门必须依照本条例规定，履行监督检查职责，粮食经营者必须予以配合。
　　粮食行政管理部门依照本条例对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动，以及执行国家粮食流通统计制度的情况进行监督检查。
　　粮食行政管理部门在监督检查过程中，可以进入粮食经营者经营场所检查粮食的库存量和收购、储存活动中的粮食质量以及原粮卫生；检查粮食仓储设施、设备是否符合国家技术规范；查阅粮食经营者有关资料、凭证；向有关单位和人员调查了解相关情况。
　　工商、产品质量监督、卫生、价格等部门按照《条例》的规定，对粮食流通进行监督检查。

　　八、粮食流通的行政管理和行业指导
　　（一）国家粮食行政管理部门负责粮食流通的行政管理、行业指导，监督全国粮食流通的法律、法规、政策及各项规章制度的执行。
　　（二）地方粮食行政管理部门负责本地区粮食流通的行政管理、行业指导。
　　（三）发挥国有粮食购销企业的主渠道作用。国有粮食购销企业在转变经营机制的基础上，在粮食流通中继续发挥主渠道作用，带头执行国家粮食政策，服从和服务于国家粮食宏观调控。国有和国有控股粮食企业应当积极收购粮食，做好政府委托的粮食收购和政策性用粮的购销工作。

　　九、法律责任
　　《条例》对国家机关及其工作人员、粮食经营者违反本《条例》规定的违法行为，规定了严格、明确的法律责任。
　　各级粮食行政管理部门要充分认识《条例》颁布的重大意义，认真制定《条例》学习宣传贯彻计划，抓好相关人员的培训工作，充分发挥新闻媒体的重要作用，采取多种宣传形式，把《条例》的学习和宣传工作做实、做好，为《条例》的贯彻实施打下坚实的基础。



中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕11 号


　　　 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　

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附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc


关于加强证券经纪业务管理的规定

为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。