中国证券监督管理委员会


关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知

1999年5月4日　证监信息字［1999］7号


各证券经营机构、基金公司：

　　中国证监会《关于检查〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范〉落实情

况的通知》(证监信息字[1999]3号)已经下发，现将执行中的有关事宜通知如下：

　　一、实施《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)

的目的在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高

信息系统的安全水平。各证券经营机构、基金公司必须给予高度重视，主要领导要

亲自抓，并将落实《规范》与解决计算机2000年问题有机结合起来，把各项工作抓

紧抓细。

　　二、《规范》落实工作实行法定代表人负责制，各证券经营机构、基金公司法

定代表人要签署《〈规范〉》落实和解决计算机2000年问题工作承诺书》(附后)，

保证资金到位，人员到位，措施到位，信息系统达到《规范》要求。该承诺书自承

诺人签字之日起生效，由各地证监会监管机构报备中国证监会后存档，负责监督执

行，作为今后年检的重要参考。

　　三、各证券经营机构、基金公司要按照《证券经营机构总部及营业部〈规范〉

落实情况自查项目》的要求， 于1999年5月20日前完成对总部及所属证券营业部信

息系统的检查，列出问题清单；并对所列问题提出改进方案和实施计划时间表。

　　四、各证券经营机构、基金公司要积极配合中国证监会及各地监管机构对《规

范》落实情况进行现场检查。在现场检查的过程中,要认真负责、实事求是地报告;

现场检查结束后，被检查单位的主要领导和技术负责人需在现场检查表上签字。

　　五、各证监经营机构、基金公司要设立解决计算机2000年问题的总指挥，负责

解决计算机2000年问题的总体协调和处理计算机2000年问题突发事件的现场决策；

研究制定全面、 科学、 实用的解决计算机2000年问题应急计划。中国证券业解决

计算机2000年问题已进入系统复查、更新和应急计划研究制定阶段，各证券经营机

构、基金公司要加强解决计算机2000年问题的组织协调，按照中国证监会的统一部

署，在1999年7月至9月底完成应急计划的制定和演习，10月至12月完成应急计划的

拾遗补缺。

　

《证券经营机构营业部信息系统技术
管理规范》落实和解决计算机
2000年问题工作承诺书

　　为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)，

有效地解决计算机2000年问题,切实防范和化解系统风险，保护公司和投资者利益,

本公司郑重承诺：

　　一、保证《规范》落实工作所需人员、资金、措施到位，依照中国证监会统一

部署，按时完成本公司(包括总部及所属证券营业部)《规范》落实和计算机2000年

问题的检查、测试和应急计划制定、演习等工作。

　　二、对本公司拟出售的证券营业部，在其被收购工作完成以前，其《规范》落

实和解决计算机2000年问题工作将与本公司其它证券营业部同步进行。

　　三、对本公司拟收购的证券营业部，在其被收购工作完成以后，其《规范》落

实和解决计算机2000年问题工作将与本公司其它证券营业部同步进行。

　　四、对本公司受委托托管的证券营业部，在委托职权范围内，其落实《规范》

和解决计算机2000年问题工作本公司将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。

　　五、由于人员、资金、措施的原因导致本公司没有落实《规范》和解决计算机

2000年问题的责任由本公司法定代表人承担。

　　六、本承诺书自签字之日起生效。

　　单　　　　　位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　法定代表人签名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　日　　　　　期：　　　　



略论有法不依原因及其对策

田宝会


　 有法不依的原因是多方面的，但主要表现为以下几点：

　 1．缺乏对执法权力的制约。以权力制约权力，是近现代政治民主化和法制化运行的法则，科学的权力制约应具备三大特征：一是权力制约的全面性；二是权力制约的相互性；三是权力制约的可行性。然而，我国现阶段对执法权力的制约，无论是在制约机制的设计上还是运行中，都存在着明显的缺陷。首先，立法对执法缺乏有效制约，既无财政和人事任免等方面的直接有效控制权，又无审计监督和其他有效手段，无以制约执法过程，致使人大监督缺乏力度；其次，执法权力内部缺少相互制约机制，除了办理刑事案件中法律规定公安机关、检察机关和人民法院存在一定程序的相互制约以外，其他执法活动都只有本系统内部上级对下级权力行使的单向监督，执法权力间的平行或交叉双向制约均不存在；再次，执法机构的配置与运行缺乏相互制约，导致为政不廉，工作低效，执法不力，执法效果不佳。

　 2．没有健全、高效的执法监督机制。我国目前的执法监督，无论是执法内部监督，还是执法外部监督，其效能都是不高的，主要原因是执法监督机制本身不够健全，尤其是执法外部监督机制及其相关机制的不健全，是造成执法监督不力的根本原因。而执法监督不力，必然会导致有法不依、执法不严现象的难以根除。

　 3．地方保护主义、部门利益驱动。有的执法部门受地方党政个别领导的干预、唆使，让法律为地方或部门的不正当利益服务；有的执法部门在办案中偏袒本地当事人，争案件管辖权，作不公正裁决或推卸责任；有的地方机关和个人阻碍法院判决的执行，以扣押人质的方式追讨债款；有的党政领导甚至执法部门或公开参与和支持，或暗中纵容包庇，凭借靠山大、关系网宽、保护层厚，钻法律和政策的空子，千方百计逃避法律的制裁。

　 4．封建专制思想的影响。几千年传统专制观念积淀成一种凝固的民族心理，至今仍是根深蒂固的，它与现代社会主义法律制度产生严重的冲突，成为阻碍当代社会走向现代法治的重负。一是“人治”、“权大于法”观念与“法治”、“权力必须受法律约束”观念的冲突。二是传统法观念与现代法观念的冲突。三是等级观念与法律平等的冲突。四是一些基层受宗法家长统治影响，诉讼“私了”，甚至公然抵制公正执法，成为基层执法的拦路虎。

　 切实解决有法不依问题，主要应采取以下几方面的措施：

　 1、加强对执法权力的制约。在我国现阶段，一方面要通过赋予人大及其常委会一些实质性权力，使立法对整体执法机关和执法过程形成有效制约；另一方面要对我国执法系统内部各项执法机能的配置进行重新设计，构造平向或交叉的双向制约机制，与现行上级对下级的监督制度相结合，使执法权力运行实现全方位制约。

　 2、完善执法监督机制。首先应使执法的外部监督规范化。这就是要通过立法使外部监督的形式、程序、方法、效力规范化、具体化，使外部监督具有可操作性和效力发挥的法律保障。其次，应建立外部监督和内部监督的联动机制。因为只有外部监督和内部监督密切配合，协同作用，才能形成对执法过程的全方位监督。最后，应建立执法监督的司法救济机制，即在执法监督活动受到不法权力阻挠和非法处分导致监督无法进行的情况下，经由法定程序直接启动司法程序，以司法手段保障监督主体合法权力和监督活动继续进行。

　 3、必须防止和解决地方主义问题。各地区各部门必须严格维护法制的统一，不允许搞那种损害全局利益的部门利益、地方利益，不允许有令不行，有禁不止。各级党政领导要支持执法部门坚持原则，严格执法，并加强监督检查，发现地方保护主义的问题，要坚持纠正。对有禁不止违反纪律，坚持搞地方保护主义的办案人员和党政干部，应按干部管理权限由有关部门给予党纪政纪处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。

　 4、大力宣传社会主义法制，增强全体社会成员的法制观念和守法意识。首先要从党政领导做起。各级党政领导不仅要学法、知法、懂法，而且要守法、用法；克服“人治”、权大于法的封建特权观念及计划经济条件下单纯依靠行政命令实行管理的思想方法和工作方法。其次，在党政机关、军队、企业、学校和全体公民中，都要加强法制宣传和教育。同时要大力推进依法治厂、依法治村及各行各业的依法治理活动，努力增强全民的法制观念。