关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中证协发[2009]59 号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。
二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。
三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。
四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。
五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。
特此通知。
附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法
中国证券业协会
二〇〇九年四月十二日
附件：
中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法
第一章 总则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。
第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。
第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
第二章 执业注册和证书管理
第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。
第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：
（一）已经通过证券从业人员资格考试；
（二）已与证券公司签订委托合同；
（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；
（五）中国证监会或协会规定的其他条件。
第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。
第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：
（一）执业注册登记表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；
（五）协会规定的其他材料。
第八条 执业注册登记程序：
(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；
(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；
(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。
第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。
第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。
第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。
证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。
第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：
与证券公司终止委托合同；
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；
受到证券公司处分的。
证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。
第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。
第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。
第三章 年检
第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
第十七条 年检的程序是：
(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；
(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；
(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；
(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。
第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；
（二）未按规定完成后续职业培训；
（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；
（四）未按规定参加年检；
（五）协会规定的其他情形。
第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。
第四章 检查和惩戒
第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。
第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。
证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。
第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：
（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；
（二）未履行规定的备案义务；
（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；
（四）协会规定的其他情形。
第五章 附则
第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。
第二十四条 本办法自发布之日起实施。
浙江省海洋水产资源保护暂行规定
浙江省人大常委会
浙江省海洋水产资源保护暂行规定
浙江省人大常委会
（1981年11月1日浙江省第五届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 重点保护品种和采捕标准
第三章 禁渔区和禁渔期
第四章 渔具和渔法
第五章 渔业水域环境的维护
第六章 渔政管理
第七章 奖励和惩罚
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了繁殖保护和合理利用海洋水产资源，发展我省海洋渔业生产，根据国务院《水产资源繁殖保护条例》和国家有关法规，结合我省具体情况，制定本规定。
第二条 凡在本省沿海管理范围内的经济水生动物和植物，以及赖以繁殖成长的生态环境，都要加以保护。
第三条 海洋水产资源是海洋渔业的物质基础。各级人民政府应当采取措施，加强对水产资源的保护工作，坚决制止破坏水产资源的各种违章作业。
第二章 重点保护品种和采捕标准
第四条 重点保护品种为：
1、鱼类：大黄鱼、小黄鱼、带鱼、鲳鱼、鳓鱼、鲐鱼、兰圆()、鲻梭鱼。
2、虾蟹类：哈氐仿对虾、鹰爪虾、毛虾、梭子蟹。
3、贝类：蛏子、蚶子、牡蛎、贻贝、文蛤。
4、乌贼（墨鱼）。
第五条 不得损害重点保护品种的幼体、卵子、孢子，不得采捕各类越冬和产卵亲体，以利繁殖资源。
第六条 保护幼鱼。幼鱼体重的标准：大黄鱼四市两以下，小黄鱼二市两以下，带鱼二点五市两以下，乌贼（墨鱼）一点五市两以下，鲳鱼三市两以下，鳓鱼四市两以下。
第七条 任何一种捕捞作业，在生产的渔获物中，幼鱼的比重不得超过同鱼种的百分之二十五。否则，应立即转移渔场或停止捕捞。
第三章 禁渔区和禁渔期
第八条 在机轮禁渔区线内，全年禁止机帆船底拖网作业；在机轮禁渔区线外，七、八、九、十月为机帆船底拖网作业的禁渔期。
第九条 渔轮生产，必须严格遵守七、八、九、十月禁止底拖网作业的规定。
第十条 在机轮禁渔区线内，十一月一日至翌年四月十五日禁止对网作业捕捞大黄鱼。
第十一条 在机轮禁渔区线内，六月一日至七月十五日禁止灯光围网和灯光对网捕捞鲐鱼、兰圆()。
第十二条 除海蜇网、稀网、虾扳子网外，凡损害经济鱼类幼鱼的密眼张网，规定五月十六日至七月十五日为禁渔期。各市、县人民政府根据本地幼鱼季节的实际情况，可以提前、推迟或延长、缩短上述禁渔期，报上级备案。
第十三条 严格保护蛏子、蚶子、牡蛎、贻贝、文蛤及其他海珍品的苗种及其繁殖场所，必要时，可经县人民政府批准，实行封涂护苗、封岩（礁）育贝，规定采捕期。
第十四条 严禁滥捕河蟹、河鳗、鲻梭鱼、梭子蟹的苗种。如养殖和出口需要，应由当地县水产行政部门统一安排，发给许可证，凭证捕捞。
第四章 渔具和渔法
第十五条 取缔敲()和墨鱼笼作业。
第十六条 主要网具的最小网目尺寸，按国家水产总局规定执行。拖网作业不得使用双层囊网。对不合规定的网具，要限期改造，逾期不改则予没收。
第十七条 禁止制造和出售不合规定的渔具。
第五章 渔业水域环境的维护
第十八条 本省沿海的企业、事业单位和进入本省沿海活动的一切船只，必须遵守《中华人民共和国环境保护法（试行）》和《浙江省防治污染暂行条例》，不得将含油污水和其它有毒污物排入渔业海域。
第十九条 围垦海涂，要保护生态环境，保护水产资源。象山港和乐清湾是海水养殖生产和苗种基地，必须重点保护。不得在流入港湾的河道和港湾沿岸兴建有污染的厂矿，不得围垦海涂和堵港。确因水利、农垦需要围涂的，由县报省人民政府批准。
第二十条 对于污染、破坏渔业水域水质，造成渔业损失的，按《中华人民共和国环境保护法（试行）》和《浙江省防治污染暂行条例》有关条款处理。
第六章 渔政管理
第二十一条 全省海洋水产资源保护工作由省水产厅管理。各级渔政机构会同有关部门负责国家渔业法规和本规定的贯彻执行。
第二十二条 浅海、岩礁、滩涂养殖区域和定置张网、墨鱼拖及其他小型作业的沿岸渔场，由所在县水产部门管理。
毗邻渔业生产区域，由有关方面协商管理，协商后仍有争议的，由上级有关部门帮助解决。
第二十三条 必须严格控制捕捞能力，压缩捕捞强度，防止盲目增船增网，合理安排渔场渔汛投产船数。
建立并严格执行全省渔船管理制度和渔业许可证制度。
第二十四条 机关、团体、厂矿企业等非渔业生产单位，一律不准从事海上捕捞生产。
第二十五条 沿海和岛屿上的农业社队搞渔副业生产，可进行养殖，但不得新增渔船下海进行捕捞生产。
第二十六条 本省海洋渔船去外省（市）海域捕鱼，必须遵守当地有关规定。外省（市）渔船来本省海域捕鱼，需经省渔政部门发给渔业许可证，并遵守有关规定。违者照章处理。
第二十七条 因科研、教学及其他工作需要而从事与本规定有抵触的活动的，应报经省水产厅批准，由省渔政部门发给许可证。
第七章 奖励和惩罚
第二十八条 对贯彻执行国家渔业法规和本规定、保护水产资源有显著成绩的，应给予表扬奖励。
可从渔政罚款中提取百分之十的金额作为奖励基金。
可从渔政罚款中提取百分之十至二十的金额奖给检举、查处违反渔业法规有成绩的单位和个人。
第二十九条 对违反国家渔业法规和本规定的，视情节轻重，分别作出处理。
1、违反采捕标准，不遵守禁渔区、禁渔期，破坏苗种资源和无渔业许可证的，除批评教育外，被查获一次者，没收渔获物，或罚款二百元至五百元；被查获二次者，没收网具及全部渔获物，或罚款五百元至一千元；被查获三次以上者，没收网具及全部渔获物，并罚款一千元至二千元
，扣留渔船进行教育，直至没收渔船。
国营渔轮违反者，要加倍处罚，并停发三到六个月的奖金。
2、违反禁渔区、禁渔期的渔轮和机动渔船，除教育、罚款外，渔政部门可会同当地石油经营部门，采取停止供应柴油或取消一定时期柴油定额补贴款的措施。
3、凡干部带头、怂恿支持违反国家渔业法规和本规定的，要追究责任，从严处理。
4、对违反国家渔业法规和本规定，情节严重，或者态度恶劣，以暴力、威胁手段抗拒检查的，要加重处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第三十条 渔政罚款由省、地区、县水产行政部门分别管理。
地区和县渔政罚款收入除用于奖金外，其余部分，地区和县留成百分之五十，用于当地渔政建设；上交省水产厅百分之五十，用于全省渔政建设。
第八章 附 则
第三十一条 沿海地区市、县可依照本规定，结合当地情况，制订实施细则。
第三十二条 本省以前发布的规定，凡与本规定有抵触的，以本规定为准。
第三十三条 本规定自发布之日起施行。
1981年11月1日